一、轉什么？

科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。顧名思義，該問題的答案為：轉的是科技成果。

那么何為科技成果？《促進科技成果轉化法》第二條明確規定：科技成果，是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。職務科技成果，是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。

很多人將知識產權等同于科技成果，這種理解是不夠準確的。

 

科技成果≠知識產權

——從權利表現形式上

科技成果的權利表現形式通常是知識產權，例如專利權、計算機軟件著作權、植物新品種權、集成電路布圖設計專用權等，但其形式不僅僅是知識產權，也可以是技術秘密或其他具有實用價值的成果。

——從數量對應關系上

一項科技成果可以是一項知識產權，也可以是多項知識產權，又或是一項或多項知識產權和非知識產權的成果的綜合。

 

二者絕非一一對應關系，只是在部分階段可能存在交叉重合。基于知識產權的特點，實踐中用于轉化的大部分科技成果都是以知識產權為表現形式的，例如專利權、計算機軟件著作權等。

二、誰來轉？

“誰來轉”即回答科技成果轉化的主體問題。

科技成果轉化的主體即為在科技成果轉化實施過程中，為促進科技成果轉化為現實生產力，擔負主要角色、主要工作，全面負責和實施的單位或其他組織及其個人。包括政府、國家設立的研究開發機構與高等院校、非國家設立的研究開發機構和高等院校、境內外企業、第三方技術服務機構和中介機構、其他組織及其個人。是政產學研用五大主體的深度融合。

科技成果轉化活動應當有利于加快實施創新驅動發展戰略，促進科技與經濟的結合，有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境、合理利用資源，有利于促進經濟建設、社會發展和維護國家安全。在這樣的大背景下，各方共同參與共同協作，根據各方在科技成果轉化環節的不同作用，可以大致分為“科技成果輸出方”、“科技成果輸入方”、“科技成果轉化過程服務方”。國內目前“科技成果輸出方”主要為企業、科研院所等。“科技成果輸入方”主要為企業。“科技成果轉化過程服務方”為制定科技成果轉化相關政策的政府及其附屬機構，以及其他為科技成果轉化過程提供服務的第三方主體。

三、怎么轉？

《促進科技成果轉化法》中明確了科技成果轉化的5種主要方式，同時增加了一個兜底方式。

（一）自行投資實施轉化；

（二）向他人轉讓該科技成果；

（三）許可他人使用該科技成果；

（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化；

（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；

（六）其他協商確定的方式。

每一種轉化方式分別是指？筆者逐一分析如下：

（一）自行投資實施轉化

自行投資實施轉化是科研院所、高校或企業等市場主體將其研發的科技成果應用于本單位科研生產活動的一種科技成果轉化方式。這種轉化方式是科技成果持有人與科技成果轉化人重合，不發生知識產權轉移，科技成果所有人取得全部的轉化收益，承擔全部的轉化風險，一般會組織科研人員進行后續研究開發，且享有后續開發成果的所有權。例如院屬全資企業、校企全資企業、研究開發機構投資設立的全資或控股企業都屬于自行轉化的案例。

此種轉化方式，科技成果的所有人與轉化人融為一體，消除了中間環節，在很大程度上降低了科技成果轉化的交易成本。但并未充分整合社會優勢資源，適合實力較為雄厚、研發生產鏈條較為完善的單位。

（二）向他人轉讓該科技成果

向他人轉讓該科技成果是指科技成果所有人將科技成果申請的知識產權，包括專利權、軟件著作權等，轉讓給他人的一種科技成果轉化方式。最常見的形式是高校院所等出讓科技成果，企業受讓科技成果，通過成果所有人與受讓方之間簽署轉讓協議來實施。

此種轉化方式，科技成果所有權會發生變化。同時，收益與風險全部轉移到成果受讓方，即轉讓方收取的轉讓費，不與科技成果轉化的效果直接關聯，也不承擔轉化的風險。受讓方一次性投入的費用較大，包括支付科技成果受讓費、交易費用和轉化科技成果的費用等，同時有的還需進行資產評估、招拍掛，周期長、過程復雜，一般中小企業很難承擔。

（三）許可他人使用該科技成果

許可他人使用該科技成果是指科技成果所有人將其研發的科技成果許可給他人使用的一種科技成果轉化方式。最常見的形式是企業通過與高校院所等訂立許可使用合同，獲得使用科技成果的權利，在不轉移科技成果的所有權的前提下，高校院所收取許可使用費。雙方交易的標的是科技成果的使用權，所體現的是科技成果所有人對其使用權的處分。

科技成果許可方式知識產權不轉移，所有權不變，僅僅對科技成果使用權交易。被許可人的目的是使用科技成果，所以更重視成果轉化的實際效果，因此，實踐中，被許可人支付給科技成果所有人的許可使用費多與該成果實施的效果相關聯。同時，需要注意的是，在許可使用合同中應當對許可使用的類型、期限及到期后的處理方式等進行明確約定，否則易產生爭議。

（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化

合作實施是科研院所、院校或企業等市場主體將其研發的科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化的一種科技成果轉化方式。雙方訂立合作轉化協議，發揮各自的優勢，共同轉化科技成果，并就收益共享、風險共擔的辦法達成共識。

 

一般是科研院所、高校與第三方企業合作轉化，因為成本與收益分成核算難，所以轉化合作協議非常重要。技術或市場不太成熟的科技成果，合作實施的雙方優勢互補，可快速推進項目研發、試驗、生產及市場推廣。

（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例

科技成果作價投資是指科技成果所有人或持有人將其研發的科技成果作價投資，折算股份或者出資比例的一種科技成果轉化方式。通過科技成果作價投資，取得該企業的股權，并參與該企業的經營管理，分享經營收益，分擔經營風險。

科技成果作價投資以后，由被投資企業取得科技成果所有權，科技成果所有權發生轉移。作價投資方式的突出特點是各參與方結成緊密的合作關系，充分發揮各自的特長，分別投入資金、技術、市場渠道、人才、資源等，并結成利益共享、風險共擔的經營實體。這是實踐中十分常見的一種模式。

各種科技成果轉化方式，都有自身特點。對于一項科技成果而言，采用不同的轉化方式，往往產生的效果、取得的收益也不同。企業在進行轉化時，可以根據科技成果的實際情況，選擇單獨運用，或者結合使用。具有完整的科技成果研發、轉化及產業化過程的科研院所或企業，可以通過自我轉化，提高轉化效率，節約成本，而缺乏轉化能力和資金的企業，則可以選擇與第三方合作，共同進行科技成果轉化，共享收益。

四、結語

面對國際科技競爭和外部遏制打壓的嚴峻形勢，進一步理順科技領導和管理體制，更好統籌科技力量在關鍵核心技術上攻堅克難，加快實現高水平科技自立自強，勢在必行。

科技成果轉化，將科技成果從“實驗室”走向“生產線”，無疑是繼科技研發之后，推動科技創新的第二引擎。科技成果轉化的探索和標準化實踐，在現今社會的意義重大。必須要清楚科技成果轉化模式，也要從中選擇出最符合各先進科學制造領域現階段發展情況的模式，更要清楚其中影響科技成果轉化實踐的問題。由此才能夠通過制度構建，認知完善，資金投入，路徑建立，完善科技成果轉化的工作內容，讓科技成果能夠回饋于社會，為社會創造實際價值。